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政策法规
 
 
《国际船舶安全营运及防污染管理规则》

附录8 ISM 规则
国际海事组织
《国际船舶安全营运及防污染管理规则》
(国际安全管理ISM 规则)
目 录
前言
A.部分– 实施
1 通则
1.1 定义
1.2 目标
1.3 适用范围
1.4 安全管理体系(SMS)的基本要求
2 安全与环境保护方针
3 公司的责任与权限
4 指定人员
5 船长的责任与权限
6 资源与人员
7 船上操作计划的制订
8 应急部署
9 不合格、事故与险情的报告及分析
10 船舶与设备的维护
11 文件管理
12 公司验证、评审与评估
B.部分– 发证与验证
13 发证与定期验证
14 临时审核
15 验证
16 证书格式
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前言
1 本规则旨在提供一个船舶安全营运及防污染管理的国际标准。
2 大会通过的 A.443( Ⅺ决)议,请所有政府采取必要步骤保障船长在海上安全及保护海洋环境问题上
正当履行其职责。
3 大会还通过A.680(17)决议,进一步认识到需要有适当的管理组织,以满足船上为达到和保持安全和
环境保护高标准的需要。
4 认识到没有两家航运公司或船东是相同的,而且船舶在处于差异很大的情况下营运,本规则系依据
总的原则和目标制订。
5 本规则用概括性术语写,具有广泛的适用性。显然,不同层次的管理,无论是岸上还是海上,对所
列事项将要求不同的知识和了解水平。
6 良好的安全管理基础是领导层的承诺。安全及防污染方面的最终结果取决于各级人员的承诺、能力、
态度和动力。
7 本规则中插入的脚注仅供出于参考和指导,并不属于规则要求,但根据第1.2.3.2 款规定,应将所有
相关的指南、建议案等考虑在内。在所有情况下,读者都必须使用所引述的脚注规定文件的最新版本,并
谨记这些文件可能已由更新文件所修订或替代。
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A.部分– 实施
1 通则
1.1 定义
1.1.1 国际安全管理(ISM)规则: 系指国际海事组织大会通过的,并可由该组织予以修改的《国际船舶安全
营运及防污染管理规则》。
1.1.2 公司: 系指船舶所有人或任何其他机构或个人,诸如管理者或光船租赁人,他们已从船舶所有人处
承担船舶经营的责任,并同意承担本规则规定的所有义务和责任。
1.1.3 主管机关: 系指悬挂该国国旗的国家政府部门。
1.1.4 安全管理体系(SMS):系指能使公司人员有效实施公司的安全及环境保护方针所建立并文件化的体系。
1.1.5 符合证明(DOC):系指颁发给符合ISM 规则要求的公司的证明文件。
1.1.6 安全管理证书(SMC):系指颁发给船舶,证明公司及其船舶管理营运符合已批准的安全管理体系(SMS)
的证书。
1.1.7 客观证据:系指根据观察、测量或试验得到的,且可证实的定性或定量的关于SMS 要素的存在和实
施情况的信息、记录或事实的陈述。
1.1.8 观察结果(观察项):系指在安全管理审核期间所得出的并有客观证据所证实的陈述(观察结果)。它也
可以是审核员对SMS 提出的如不改正可能会导致不合格的陈述(观察项)。
1.1.9 不合格(不符合):系指有客观证据表明的不满足要求的观察结果。
1.1.10 严重不合格(严重不符合)1:系指一个对人员或船舶安全构成严重威胁或对环境构成严重危险,要求
立即采取纠正措施的可确定的偏差,或ISM 规则的一个要求没有有效和系统的实施。
1.1.11 周年日:系指与DOC 或SMC 证书的到期日相应的每年的日期。
1.1.12 公约:系指修正的《1974 年国际海上人命安全公约》。
1.2 目标
1.2.1 本规则的目标是保证海上安全、防止人员受伤或丧失生命,避免对环境(尤其是对海上环境)及对财产
的损害。
1.2.2 公司的安全管理目标尤其应是:
.1 提供船舶营运的安全方法及安全工作环境;
.2 评定所有对船舶、人员和环境已标识的危害并建立适当的防范措施;及
1 参见《对发现的 ISM 规则严重不合格项的处理程序》(MSC/Circ.1059-MEPC/Circ.401)
2
.3 持续提高岸上及船上人员的安全管理技能, 包括安全及环境保护方面的应急部署。
1.2.3 安全管理体系应保证:
.1 符合强制性的规范及规则;及
.2 国际海事组织、主管机关、船级社及海运行业组织所推荐的适用的规则、导则及标准得到考虑2。
1.3 适用范围
本规则的要求可适用于所有船舶。
1.4 安全管理体系(SMS)的基本要求
每个公司应制订、实施及保持包含下列基本要求的安全管理体系(SMS):
.1 安全和环境保护方针;
.2 保障船舶安全营运及环境保护、符合有关国际公约及船旗国政府法规的须知和程序;
.3 明确岸上和船上人员的权限和相互间的通信联络方式;
.4 按本规则规定报告事故及不合格的程序;
.5 应急情况的防备及处理程序;及
.6 内部审核审及管理评审程序。
2 安全与环境保护方针
2.1 公司应建立安全及环境保护方针,描述如何达到1.2 款规定的目标。
2.2 公司应保证船、岸双方机构的所有层次都执行和维护该方针。
3 公司的责任与权限3
3.1 如负责船舶营运的实体不是船舶所有人,则船舶所有人必须向主管机关报告该实体的全称和详细情况。
3.2 公司应用文件规定有关和影响安全和防污染的管理、执行和验证工作所有人员的责任、权限和相互关
系。
3.3 公司负责确保提供足够资源和岸基地的支持,使指定人员能履行其职能。
4 指定人员4
为确保每艘船舶的安全营运,并提供公司与船上人员间的联系,每个公司应根据情况指定1 名或多名
岸上人员,他(他们)能与最高级管理层直接联系。指定人员的责任和权限应包括对每一艘船舶营运方面的
2 参见《规则、建议、指南和其他与安全和保安相关的非强制性文件的清单》(MSC.1/Circ.1371)
3 参见《公司执行国际安全管理(ISM)规则操作指南》(MSC-MEPC.7/Circ.5)
4 参见《《国际安全管理(ISM)规则》规定的担任指定人员一职所必需的资格、培训和经历的导则》(MSCMEPC.
7/Circ.6)
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安全及防污染范围内进行监控,在要求时确保提供所需的足够资源和岸基地支持。
5 船长的责任与权限
5.1 公司应以文件明确地规定船长如下责任:
.1 执行公司的安全和环境保护方针;
.2 激励船员遵循该方针;
.3 以简明扼要的方式发布适当的命令和指令;
.4 验证规定的要求得到遵守;且
.5 定期评审SMS 并向岸上基地管理层报告SMS 的缺陷。
5.2 公司应保证在船上实施的SMS 包括一份强调船长权限的明确声明。公司在SMS 中应规定船长在涉及
安全及防污染方面有越权处置的权限,并有责任作决定,必要时,可要求公司给予协助。
6 资源与人员
6.1 公司应保证船长:
.1 有适当的指挥资格;
.2 全面熟悉公司的SMS;及
.3 得到必要的支持,以便能安全地执行船长的任务。
6.2 公司应保证每一艘船舶:
.1 配备符合国家及国际要求的适任、持证,并且身体健康的船员;以及
.2 适当配员,以包含关于船上保持安全运营的各个方面5。
6.3 公司应建立程序,以保证与安全和环境保护有关的新聘人员及调至新岗位人员适当熟悉其任务。在开
航前要提供的主要须知应给予标识,形成文件,并发予有关人员。
6.4 公司应保证与公司SMS 有关的所有人员能充分理解有关规范、条例、规则及导则。
6.5 公司应建立和保持程序,以标识实施SMS 可能需要的培训,并保证这种培训提供给所有有关人员。
6.6 公司应建立程序,保证船上人员能收到用工作语言或他们懂得的语言编写的有关SMS 信息。
6.7 公司应保证船上人员在执行有关SMS 的任务中能有效地进行联系。
7 船上操作
公司应建立与人员和船舶安全,以及环境保护有关的船上关键操作的程序、计划及须知,适当时,包括
5 参见本组织 A.1047(27)决议通过的《最低安全配员准则》
4
检查清单。所涉及的各项任务应予以规定,并指派给有资格的人员。
8 应急部署6
8.1 公司应确定船上潜在应急情况,并建立其响应程序。
8.2 公司应建立准备应急行动的操练及演习的计划。
8.3 SMS 应提供保证公司的机构能在任何时候对涉及船舶的险情、事故及应急情况做出反应的措施。
9 不合格、事故与险情的报告及分析7
9.1 SMS 应包括确保向公司报告、调查和分析不合格、事故及险情的程序,以便改进安全及防污染能力。
9.2 公司应建立纠正措施,包括防止再发生的措施的实施程序。
10 船舶与设备的维护
10.1 公司应建立程序,确保船舶按照有关规范和条例以及公司可能规定的任何补充要求进行维护。
10.2 为了满足这些要求,公司应确保:
.1 按适当间隔期进行检查;
.2 对不合格予以报告,包括可能的原因(如知道时);
.3 采取适当的纠正措施;及
.4 这些活动的记录予以保持。
10.3 公司应识别因突发操作故障可能造成险情的设备及技术系统。SMS 应提供旨在增进这些设备或系统
的可靠性的具体措施。这些措施应包括对备用设备及装置或非持续使用的技术系统的定期试验。
10.4 在10.2 中所述的检查及10.3 中所述的措施应融合于船舶操作维护的日常工作中。
11 文件管理8
11.1 公司应建立和保持控制与SMS 有关的所有文件及资料的程序。
11.2 公司应保证:
.1 所有有关场所均可获得有效文件;
.2 文件的更改需经授权的人员审核和批准;及
.3 失效的文件要立即撤换。
6 参见本组织以经修正的 A.852(20)决议通过的《船上紧急情况应急计划整体系统构成指南》
7 参见《险情报告指南》(MSC-MEPC.7/Circ.7)
8 参见《经修订的船上须携带的证书和文件清单》(FAL.2/Circ.127、MEPC.1/Circ.817、MSC.1/Circ.1462)
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11.3 用于阐述及实施SMS 的文件可称为“安全管理手册”。文件应以公司认为最有效的方式予以保持。每
一艘船舶应将与该船有关的全部文件存放于船上。
12 公司验证、评审与评估
12.1 公司应按不超过12 个月的时间间隔进行船上和岸基的内部安全审核,以验证安全及防污染活动是否
符合安全管理体系。在例外情况,该时间间隔可延长不超过3 个月。
12.2 公司应定期核查所有受托承担涉及ISM事务的相关方开展的工作是否与本规则规定的公司责任相符。
12.3 公司应按照公司建立的程序定期评估SMS 的有效性。
12.4 审核及可能的纠正措施应按程序文件进行。
12.5 进行审核的人员应独立于被审核的部门, 除非公司的规模和性质使其不可行。
12.6 应将审核及评审结果通知该部门内具有相关责任的所有人员。
12.7 负责该部门工作的管理人员应及时针对被发现的缺陷采取纠正措施。
B. 部分- 发证与验证
13 发证与定期验证
13.1 船舶应由持有与该船相关的符合证明或根据14.1 与该船相关的临时符合证明的公司营运。
13.2 对每一个符合ISM 规则要求的公司,由主管机关、主管机关认可的机构或在主管机关要求下,由另
一缔约政府签发不超过5 年的符合证明。此证明应被作为该公司能符合ISM 规则要求的证据予以接受。
13.3 符合证明仅对明确列入此证明的船舶类型有效。列入此证明的船舶类型应在初次审核时确定。对于在
符合证明内增加符合本规则的船舶类型,只能在公司的初次审核后进行。本规则所指的船舶类型系指
SOLAS 公约第IX/1 所定义的船舶类型。
13.4 符合证明应在每年周年日的前或后3 个月内接受由主管机关、主管机关认可的机构或在主管机关的要
求下,由另一缔约国政府进行的年度审核。
13.5 当符合证明未按本规则13.4 要求接受年度审核,或存在严重不合格证据时,应由主管机关或在主管
机关的要求下,由另一签发此证明的缔约国政府撤消。
13.5.1 如果符合证明失效,则相关的安全管理证书和/或临时安全证书也失效。
13.6 符合证明的副本应保存在船上,以便当船长如被要求时,可出示给主管机关或其认可的机构验证,或
根据SOLAS 公约IX/6.2 要求受到控制。符合证明的副本不要求被验证。
13.7 对每艘船舶,由主管机关、主管机关认可的机构或在主管机关的要求下,由另一缔约国政府签发不超
过5 年的安全管理证书。安全管理证书应在验证了公司和船舶的管理已根据批准的安全管理体系运行后签
发。此证明应被作为该船舶能符合ISM 规则要求的语气予以接受。
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13.8 安全管理证书至少应接受由主管机关、主管机关认可的机构或在主管机关的要求下,由另一缔约国政
府进行的中间审核。如果在5 年的周期内仅进行一次中间审核,它应在第2 个周年日和第3 个周年日进行。
13.9 除了13.5.1 外,当安全管理证书未按本规则13.8 要求接受中间审核,或存在严重不合格证据时,应
由主管机关或在主管机关的要求下,由另一签发此证明的缔约国政府撤消。
13.10 尽管有13.2 和13.7 的要求,当换证审核在原符合证明或安全管理证书到期日前3 个月内完
成,则新符合证明或安全管理证书的有效期从原符合证明或安全管理证书到期日起不超过5 年。
13.11 若换证审核在原符合证明或安全管理证书到期日3 个月前完成,则新符合证明或安全管理证书的有
效期从换证审核的完成日起不超过5 年。
13.12 当换证审核在原“安全管理证书”有效期届满之日后完成时,新签发的“安全管理证书”应当自完成换
证审核之日起有效,且有效期自原证书有效期届满之日起不超过5 年。
13.13 如果在原“安全管理证书”有效期届满日前换证审核已完成,但新证书还未签发或未到船,则主管机
关或主管机关认可的机构可以对原证书予以不超过5 个月的展期签注。
13.14 当“安全管理证书”有效期届满时,如果船舶不在将要对其进行审核的港口,主管机关可以对其“安
全管理证书”有效期予以不超过3 个月的展期,但此种展期只能是在适当、合理的情况下并且是出于允许
该船航行至接受审核的港口的目的。被给予证书展期的船舶到达接受审核的港口后,在没有取得新证书的
情况下不允许离港。换证审核完成后,新“安全管理证书”的有效期自原证书展期前届满日起不超过五年。
14 临时审核
14.1 “临时符合证明”可签发给下列情况的公司,以利于其初始实施本规则:
.1 公司新成立,或
.2 现有“符合证明”新增船舶类型。
但条件是经验证公司业已具有符合本规则1.2.3 目标的安全管理体系,且公司表明在“临时符合证明”有
效期内实施满足本规则全部要求的安全管理体系的计划。“临时符合证明”应由主管机关或其认可组织,或
者在主管机关请求另一缔约国政府签发,其有效期不超过12 个月。
“临时符合证明”副本应在船上保存,以便船长在被要求时可出示其供主管机关或其认可组织验证,或
供涉及公约第IX/6.2 条符合性控制目的。该证明副本不需是经鉴定或签发的。
14.2 “临时安全管理证书”可签发给:
.1 新造船交付使用;
.2 公司新承担一艘船舶的营运责任;
.3 船舶换旗。
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该“临时安全管理证书”应由主管机关或其认可组织,或者在主管机关请求另一缔约国政府签发,其
有效期不超过6 个月。
14.3 特殊情况下,主管机关或应主管机关请求的另一缔约国政府,可对“临时安全管理证书”进行自其到期
之日起不超过6 个月的展期。
14.4 验证下述情况,和签发“临时安全管理证书”:
.1 “符合证明”或“临时符合证明”覆盖相关船舶类型;
.2 公司提供该相关船舶的安全管理体系涵盖本规则的关键要素并在签发“符合证明”的审核过程中业已
评定或在签发“临时符合证明”的审核过程中业已证实;
.3 公司业已计划在3 个月内进行船舶内部审核;
.4 船长和高级船员熟悉安全管理体系及其实施的计划安排;
.5 业已确定的基本须知在开航前得以提供;
.6 有关安全管理体系的信息用业已采用工作语言或船上人员懂得的语言予以传递。
15 验证
15.1 本规则规定要求的所有验证,应根据主管机关可接受的程序进行,并应考虑到主管机关所制定的《主
管机关实施ISM 规则的导则》的要求。
16 证书格式
16.1 符合证明、安全管理证书、临时符合证明和临时安全管理证书格式应根据本规则所附的模版格式制定。
如果所用的语言既不是英语,也不是法语,则文字必须翻译成其中的一种语言。
16.2 除了本规则13.3 要求外,在安全管理体系中描述的反映船舶营运的任何限制要求可以签注在符合证
明和临时符合证明上的船舶类型内。
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